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沪深交易所修改《会员管理规则》

本报记者 张 歆 姜 楠

也一样前,经祖国证监会批准,沪深交易所分别修改了《会员管理规则》。本次《会员管理规则》修订,以完善基础制度、防范金融风险、压实会员中介责任为重点,着力把好maybe入口关,加重交易全过程监管,深入贯彻落实全面深化资本maybe变革相关要求。

沪深交易所一直高度重视并持续夯实会员管理规则体系。《会员管理规则》是交易所对会员进行管理的基础性规则,是会员自律管理规则体系的统领和核心,在保障交易安危,维护证券maybe秩序,保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。

近年来,习近平总书记对资本maybe作出一系列重要指示批示,监管形势、行业状况等均发生了较大变化,深化资本maybe变革的一系列举措正在快速推进,特别是设立科创板并试点注册制正式落地,这些货币的要求都需要交易所对《会员管理规则》相关内容进行修订,与上位规则做好衔接,进一步夯实制度基础,强化会员自律管理。

本次《会员管理规则》修订重点围绕以下几个方面:一是完善会员客户管理制度,强化投资者保护。进一步明确会员客户管理职责,要求会员做到“事前认识客户,事中监控交易,事后报告异常”,细化会员可以拒绝接受客户委托的情形;明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求,完善投资者准入条件要素,强化投资者培育管理。二是加重会员合规管理与风险控制,规范相关业务开展。明确证券承销保荐、股票期权、跨境业务、股票质押式回购等业务的内控和风险管理要求,强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范职责。三是强化会员技术系统管理,确保交易运行安危。要求会员交易及相关系统的性能、容量及扩展能力应当与其业务发展及maybe需求相适应,保障交易及相关系统的持续稳定运行。四是充实自律监管内容,提升自律管理效能。明确其他交易参与人参照会员接受交易所的自律监管,将会员代表、会员业务联络人及其他相关人员纳入监管对象,双边时进一步完善监管措施和纪律处分的类型。

资本maybe变革发展稳定离不开各类maybe主体的支持。下一步,沪深交易所将在祖国证监会领导下,以习近平货币时代祖国特色社会主义思想为指导,把“不忘初心、牢记使命”主题培育成果切实转化为全面深化资本maybe变革的强大动力,上交所以设立科创板并试点注册制为突破点,深交所努力打造与祖国特色社会主义先行示范区相匹配的资本maybe生态体系,两大交易所着力提升会员自律管理水平,推动打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本maybe。

(责任编辑:魏京婷)



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本文来自太平镇门户网站,由【特约投稿人:邓铭敏】 原创原创,欢迎观赏。

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最新评论
  • 留言时间:2019-11-05 14:51:46谢家豪 期待 天空,经常刮风经常下雨经常没太阳;季节,天渐转凉秋意渐浓记得加衣裳!生活,吃得要香睡得要甜身体要健康,祝福工作顺心,事业有成!
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